第一篇:《2015基金从业资格考试模拟试题练习题》
2015基金从业资格考试模拟试题练习题
一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)
(1)“能够对所涉及的信息流和资金流进行对账作业”是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定的哪一系统的功能：（ ）。
A. 前台业务系统
B. 后台管理系统
C. 应用系统
D. 应用系统的支持系统
(2)基金季报中不会披露的信息是( )。
A. 投资组合情况
B. 基金份额变动信息
C. 基金持有人结构
D. 管理人报告
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(3)买入LOF申报数量应当为100份或者其整数倍，申报价格最小变动单位为（ ）
A. 0.001
B. 0.005
C. 0.01
D. 0.05
(4)下列没有权力召开基金份额持有人大会的是( )。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金监管机构
D. 代表基金份额10%以上的基金份额持有人
(5)基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，下列哪一项没有体现基金托管人的作用。
A. 防止基金资产被挪作它用，有效保障资产安全。
B. 对基金管理人投资运作的监督。
C. 进行会计核算和估值，及时掌握基金资产的状况。
D. 对基金的运作全程进行风险控制，防止出现违法违纪、损害投资者利益事件的发生。
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(6)下列那个基金不能在二级市场交易( )。
A. 广发小盘成长股票型证券投资基金(LOF)
B. 天元证券投资基金(封闭式)
C. 嘉实增长开放式证券投资基金(一般开放式基金)
D. 中小企业板交易型开放式指数基金(ETF)
(7)下列关于基金风险控制的说法错误的是（ ）。
A. 基金的投资管理中，由基金经理违规、违法行为所导致的风险属于基金公司的管理水平风险。
B. 证券投资的风险是指证券未来收益的不确定性。
C. 证券投资风险与证券投资损失并不等价。
D. 外部风险包括市场风险和政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险。
(8)根据( )的不同，可以将基金分为主动型基金和被动指数型基金。
A. 投资理念
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B. 组织形式
C. 投资目标
D. 募集方式
(9)当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生折价交易时，大的投资者可以通过在二级市场买进( )，然后在一级市场赎回份额，再于二级市场上卖掉（）而实现套利交易。
A. ETF,一揽子股票
B. ETF,ETF
C. 一揽子股票，一揽子股票
D. 一揽子股票，ETF
(10)封闭式基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，我国封闭式基金的募集期限一般为（ ）。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月
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(11)货币市场基金不得投资于以下投资品种中的哪项?( )
A. 现金
B. 大额存单
C. 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
D. 股票
(12)2003年10月，（ ）颁布，并于2004年6月1日实施，推动基金业在更加规范的法制轨道上稳健发展
A. 证券法
B. 开放式证券投资基金试点办法
C. 证券投资基金法
D. 证券投资基金管理暂行办法基金从业资格练习
(13)( )是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
A. 资本证券
B. 有价证券
C. 货币证券
D. 商品证券
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第二篇:《2015年基金从业资格考试复习练习题》
2015年基金从业资格考试复习练习题 一、单选题
1.某投资者于2008年7月15日提交开放式基金的认购申请后，一般可于（）后在办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．2008年7月16日
B．2008年7月17日
C．2008年7月18日
D．2008年7月19日
2.下列关于基金收费的说法，不正确的是（）。基金从业资格练习
A．开放式基金的认购费不得超过认购金额的5%
B．开放式基金在基金份额认购上存在前端收费和后端收费两种模式
C．股票基金的认购费率一般高于债券基金
D．货币市场基金的认购费率一般高于债券基金
3.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是（）。
A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B．已开设证券账户的投资者不能重复开设基金账户
C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户
4.我国封闭式基金的发售价格一般采用一元基金份额面值加计（）元发售费用的方式加以确定。
A．0.01
B．0.02
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C．0.03
D．0.04
5.买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为（），并且基金单笔最大数量应低于（）份。
A．1000份或其整数倍；100万
B．100份或其整数倍；1000万
C．100份或其整数倍；100万
D．1000份或其整数倍；1000万
6.某封闭式基金的市场为1.800元，基金份额净值2.000元，那么此封闭式基金的折（溢）价率为（）。
A．折价10%
B．折价11%
C．溢价10%
D．溢价11%
7.（）是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。
A．利率风险
B．信用风险
C．提前赎回风险
D．通货膨胀风险
8.提前赎回风险是指（）有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A．债券担保人
B．债券发行人
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C．债券持有人
D．中国债券登记结算公司
9.久期用来衡量债券的（）风险。
A．利率
B．信用
C．提前赎回
D．通货膨胀
10.货币市场基金最适于（）的投资者。
A．追求稳定收入，寻找收益，风险适中投资组合。
B．有较高风险承受能力，关注资本增值。
C．偏好风险，追求短期投资获得最高收益。
D．厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高。
11.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于（）。
A．与基金到期日一致的债券
B．股票
C．衍生工具
D．活期存款
12.股票基金持股集中度是指（）。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重
B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重
C．前五大行业投资市值占基金投资股票市值的比重
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D．前五大行业投资市值占基金投资市值的比重
13.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括（）。
A．基金的募捐符合《证券投资基金法》的规定
B．基金合同期限不超过5年
C．基金募集金额不低于2亿元人民币
D．基金份额持有人不少于1000人
14下列说法符合封闭式基金“价格优先、时间优先”交易规则的有（）。
A．较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
B．较高价格卖出优先于较低价格卖出申报
C．较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报基金从业资格练习
D．买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者
15.货币市场基金风险较低，但也会面临风险，包括（）。
A．利率风险
B．信用风险
C．流动性风险
D．通货膨胀风险
16.下列关于债券与债券基金的说法，正确的是（）。
A．通过购买债券基金，投资者可以获得等同于固定利率债券的定期固定利息收入
B．由于分散投资到不同的债券，债券基金规避了利率风险
C．债券基金与债券一样都有确定的到期日
D．债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高信用风险
网址：/基金从业资格练习
17.下列关于基金定期定额投资业务的说法，正确的有（）。
A．基金定期定额投资是指投资者在每月固定的时间以固定的金额投资到制定的开放式基金中
B．进入门槛低是基金定期定额投资的一大优势
C．降低风险、摊薄成本是基金定期定额投资的一大优势
D．目前所有开放式基金都可进行定期定额投资
三、判断题
1.投资者可以进行任何金额的交易型开放式指数基金（ETF）的申购，赎回。（）
2.投资于股票、债券和货币市场工具的饿基金即为混合基金。（）
3.货币市场基金仅投资于货币市场工具，因而没有投资风险。（）
4.市场利率升高时，债券的价格也随之升高。（）
5.目前我国的货币市场基金不能投资于债券。（）
6.销售网点对认购申请的受理代表认购申请的成功。（）
7.上市开放式基金（LOF）的募集方式只有场内募集。（）
8封闭式基金的报价单位为每百份基金价格。（）
9.股票基金、债券基金、货币市场基金的申购、赎回均采用“金额申购、份额赎回”的原则。（）
10.开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不能超过3个月。（）
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第三篇:《2016年基金从业资格考试练习题》
1、广义的有价证券包括：()
A.虚拟证券
B.商品证券
C.货币证券
D.资本证券
2、按证券的发行主体的不同，有价证券可以分为：()
A.公司(企业)证券
B.法人证券
C.金融证券
D.政府证券
3、有价证券具有：()
A.投资性
B.收益性
C.融资性
D.流动性
4、股票的市场价格通常与哪些因素有关：()
A.公司的所有制性质
B.公司的经营状况和盈利水平
C.公司的存续期限
D.政治、社会、经济等外部因素
5、基金性质的机构投资者包括：()
A.证券投资基金
B.社保基金
C.私募基金
D.社会公益基金
6、影响债券利率的因素有：()
A.借贷资金市场利率水平
B.商业银行1年期定期存款利率
C.发行人的信用状况
D.债券期限长短
7、证券投资基金的主要特征是()
A、集合理财、专业管理
B、组合投资、分散风险
C、利益共享、风险共担
D、严格监管、信息透明
8、证券投资基金的集合理财、专业管理表现在()
A、汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本
B、基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析
C、将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务
D、集中研究基金收益分配
9、基金的当事人包括()
A、份额持有者
B、注册登记机构
C、托管人
D、管理人
10、下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点()
A、美国占据主导地位，其他国家发展迅猛
B、开放式基金成为基金的主流产品
C、基金市场竞争加剧，行业集中度趋于分散
D、越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源
答案：1.BCD 2.ACD 3.BD 4.BD 5.AB 6.ACD 7.ABCD 8.ABC 9.ACD 10.ABD
11。在美国，证券投资基金一般被称为：
A. 共同基金 B. 单位信托基金 C. 证券投资信托基金 D. 私募基金
2016年基金从业资格考试练习题2016年基金从业资格考试练习题
答案：A
12。封闭式基金价格的主要决定因素是：
A. 市场供求关系
B. 市场供求关系
C. 基金单位净值
D. 基金单位面值
答案：A
13。证券投资基金运作中的制衡机制指的是：
A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。
C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D. 基金管理人内部相互制约的制衡机制
答案：B
14。事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：
A. 开放式基金
B. 封闭式基金
C. 对冲基金
D. 契约型基金
答案：B
15。发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：
A. 开放式基金
B. 封闭式基金
C. 对冲基金
D. 契约型基金
答案：A
16、影响股票价格的主要因素有
A、股票的流动性
B、公司层面
C、宏观经济层面
D、其他因素 B、C、D
17、债券发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有：
2016年基金从业资格考试练习题文章2016年基金从业资格考试练习题出自B、资金的风险性
C、市场利率的变化
D债券变现能力 A、C、D
18、债券的特征具有
A、偿还性
B、流动性
C、安全性
D、收益性
E、风险性 A、B、C、D
19、按计息与付息方式分类。根据计息方式的不同，债券可分为( )
A、单利债券
B、复利债券
C、零息债券
D、附息债券
E、息票累积债券
F、浮动利率债券 A、B
20、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为( )四类
A、单利债券
B、复利债券
C、零息债券
D、附息债券
E、息票累积债券
F、浮动利率债券 C、D、E、F
21、按债券形态分类。债券有不同的形式，根据债券券面形态可分为( )
A、实物债券
B、非实物债券
C、凭证式债券
D、记账式债券 A、C、D
22我国发行过的特殊国债主要有
A、 定向债券
B、 普通国债
C、 特别国债
D、专项国债 A、C、D
23债券与股票的相同点有( )
A、 都属于有价证券
B、 都是筹措资金的手段
C、 风险对相
D、收益率相互影响 A、B、D
24、债券与股票的区别有( )
A、权利不同
B、目的不同
C、期限不同
D、收益不同
E、风险性不同 A、B、C、D、E
25、金融衍生工具的特征有( )
A、跨期性
B、杠杆性
C、联动性
D、不确定性或高风险性
2016年基金从业资格考试练习题报关员_报检员_司法考试_银行从业_证券从业_教师资格_职称考试_驾照考试_普通话考试
E、长期性 A、B、C、D
26、按照基础资产分类可将权证分为( )
A、非股权类权证
B、股权类权证
C、债权类权证
D、其他权证 B、C、D
27、按照基础资产的来源分类。根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为( )
A、认股权证
B、备兑权证
C、认沽权证
D、认购权证 A、B
28、按持有****利分类，按照持有****利的不同，可将权证分为( )
A、认股权证
B、备兑权证
C、认沽权证
D、认购权证 C、D
29、股指期货交易与股票交易相比，区别在于( )
A、股指期货合约有到期日，不能无限期持有。
B、股指期货交易采用保证金制度
C、在交易方向上，股指期货交易可以卖空
D、股指期货交易采用当日无负债结算制度。
E、股指期货合约可以无限期持有 A、B、C、D
30、股指期货除了具备一般衍生工具可以跨期交易、杠杆效应和价格发现等特征外，还具备以下主要功能：( )
A、系统风险规避功能
B、资产配置功能
C、无负债结算功能 A、B
第四篇:《2016年基金从业资格考试学习技巧及注意事项》
1.正确对待不会做的难题。
俗话说谋事在人，成事在天。即使做最充分的准备，也没有人敢保证考试中一定能一帆风顺。记住一点：永远不要让你的卷子有空白的地方!不要随意放弃卷面上的每一分。
2.一定要掌握好时间。
在所有题型中数单选最简单，判断次之，多选最难。所以建议大家应该先用50分钟左右时间把单选题搞定，然后再用大约40分钟做多选题，之
